私募产品备案信息填报及提交材料

 　私募产品备案基本信息：

　　产品基本信息需填报或提交以下内容。

　　1、产品名称(注：需与基金合同一致)

　　2、产品简称(注：需与基金合同一致)

　　3、业务模式(下拉菜单：既募集又投资、只投资、只募集)

　　注：既募集又投资：指私募基金管理人既负责基金产品的募集，又负责基金的投资运作，募集方式可以是管理人直销，也可以是管理人直销加第三方代销;

　　只投资：指私募基金管理人只负责基金的投资运作，完全由代销机构负责基金产品募集;

　　只募集：指私募基金管理人只负责基金募集，并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。

　　4、产品类型

　　5、成立日期

　　6、到期日

　　7、组织形式(下拉菜单：公司型、契约型、合伙型)

　　注：公司型基金要写组织机构代码、注册地和本机构审计安排(包括审定的频度，是否有指定会计师事务所，如何向投资者披露审计报告等内容);

　　合伙型基金要写普通合伙/执行事务合伙人名称及证件号码、组织机构代码、注册地和本机构审计安排。

　　8、币种

　　9、是否涉及跨境投资

　　10、实缴出资额(万元)

　　11、投资方式(普通股、优先股、可转债、其他)

　　12、是否存在保本情形

　　13、是否存在保收益情形

　　14、主要投资方向：应当与合同中约定的一致，并说明投资方式(如直接投资、通过某基金或资管计划投资、通过合伙企业投资等)和明确投资标的(如未上市公司股权、委托贷款、收益权等)

　　15、管理人(投顾)认为需要说明的其他问题(非必填)

　　16、备案主要联系人姓名、座机、手机及邮箱信息。

　　17、备案备用联系人姓名、座机、手机及邮箱信息。

　　私募产品备案结构化信息和杠杆信息：

　　结构化信息和杠杆信息填报或提交以下内容。

　　1、是否为结构化产品

　　注：本部分所称结构化私募基金产品，是指存在一级份额以上的份额为其他级份额提供一定的风险补偿或收益分配保障，收益分配不按份额比例计算，由基金合同(或公司章程、合伙协议等)另行约定的私募基金;

　　基金合同(或公司章程、合伙协议)约定，由资产管理人以自有资金提供有限风险补偿，且不参与收益分配或不获得高于按份额比例计算的收益的私募基金，不属于本部分的结构化私募基金产品。

　　2、杠杆比例(计算方法：优先级份额/劣后级份额，有“中间级”份额的产品在计算杠杆倍数时，将“中间级”份额归类为优先级份额)

　　3、每一类投资份额的份额名称(份额名称指基金合同或公司章程、合伙协议等中约定的基金份额的名称，如优先级份额、劣后级份额;普通级份额、劣后级份额;a类份额，b类份额，c类份额;优先级lp、劣后级lp、中间级lp等)

　　4、每一类投资份额的份额类别(下拉菜单：优先级、中间级、劣后级、其他)

　　注：管理人应当明确份额属性划分标准，将各类基金份额归属于优先级还是劣后级(如果包含介于优先和劣后之间的中间级份额应归为“优先级”)，股权、创投、其他投资基金还可归为中间级。

　　5、每一类投资份额的收益安排(下拉菜单：业绩比较基准收益、剩余收益、业绩比较基准收益+部分浮动收益)

　　6、每一类投资份额的收益安排说明

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